Cftc Trade Options Faq

RELEASE: pr6722-13 30. September 2013 CFTC-Mitarbeiter reagieren auf Häufig gestellte Fragen zu Rohstoffoptionen Washington, DC Die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) Division of Market Oversight (DMO) Mitarbeiter reagiert auf häufig gestellte Fragen (FAQ) vom Markt Teilnehmer und andere interessierte Parteien über Rohstoffoptionen. Die Antworten beinhalten: allgemeine Informationen zur CFTC-Regulierung von Warenoptionen allgemeine Informationen über die Einreichung des CFTC-Formulars TO (nicht gemeldete Handelsoptionen) und die Beantwortung verschiedener technischer Fragen zu Formular TO, Handelsoptionsberichterstattung und CFTC-Schreiben 13-08 (Gewährung einer Klageerleichterung) Von bestimmten Berichts - und Buchführungsbestimmungen des § 32.3 (b) der CFTC-Vorschriften für Endbenutzer, die für die Freistellung der Freiverkäufe berechtigt sind). Um das FAQ-Dokument zu den Commodity-Optionen anzuzeigen, lesen Sie bitte den entsprechenden Link. Letzte Aktualisierung: 30. September 2013MAKING SENSE OF DODD-FRANK Die Dodd-Frank-Gesetz hat breite und tiefe Implikationen, die jede Ecke der Finanzdienstleistungen und mehrere andere Branchen zu berühren. Diese Website, entwickelt und gepflegt von Anwälten in Stinson Leonard Street, ist darauf ausgerichtet, Sinn dieser komplexen Gesetzgebung und hilft Unternehmen verstehen, wie es sie spezifisch beeinflussen wird. Unsere Blogger Dodd-Frank von Nate Endrud 30. September 2013 Heute hat die CFTC Division of Market Oversight eine Antwort auf häufig gestellte Fragen zu Rohstoffoptionen veröffentlicht, einschließlich Berichtsverpflichtungen in Bezug auf Handelsoptionen. Die Antwort klärte einige wichtige Fragen auf und wiederholte andere. Im Folgenden finden Sie einige der Highlights, deren Zahlen denen der CFTC-Antwort entsprechen. 3. Als Erfrischungsinstrument, um als Handelsoption zu qualifizieren (die geringeren regulatorischen Belastungen ausgesetzt ist als andere Optionen oder Swaps), muss eine Rohstoffoption eine physische Ware umfassen und drei Bedingungen erfüllen: (1) Die Option wird entweder durch eine Option angeboten (In der Regel ein wirtschaftlich anspruchsvolles Unternehmen) oder ein kaufmännischer Teilnehmer (ein Erzeuger, ein Verarbeiter, ein kaufmännischer Verwender oder eine Händlerhandhabung, die zugrunde liegende physische Ware) (2) die Option einem gewerblichen Teilnehmer angeboten wird und (3) Ist die Option beabsichtigt, physisch abgerechnet zu werden, so dass bei Ausübung der Option der Verkauf einer befreiten oder landwirtschaftlichen Ware für den sofortigen oder späteren Versand oder die Lieferung erfolgt. 6. Unter dem CFTCs Trade Option No-Action Letter. Nicht-Swap-DealerMajor-Swap-Teilnehmer (Non-SDMSPs) sind effektiv von der Möglichkeit ausgeschlossen, Handelsgeschäfte auf Transaktionsbasis gemäß Teil 45 der CFTC-Swap-Meldevorschriften zu melden, sofern sie (1) alle nicht gemeldeten Informationen melden (Dh diejenigen Handelsoptionen, bei denen beide Kontrahenten Nicht-SDMSPs sind) durch eine jährliche Form-TO-Anmeldung und (2) über eine E-Mail an TOreportingreliefcftc. gov bis spätestens 30 Tage nach dem Eintritt in Handelsoptionen mit einem Aggregat Nennwert von mehr als 1 Milliarde in einem Kalenderjahr. Die praktische Auswirkung wird wahrscheinlich darauf zurückzuführen sein, dass Handelsoptionen, bei denen mindestens ein Kontrahent ein SDMSP ist, durch das berichtspflichtige SDMSP gemäß Teil 45 ausgewiesen werden, während Handelsoptionen, bei denen beide Kontrahenten Nicht-SDMSPs sind, von beiden Kontrahenten unterzeichnet werden Form ZU. 8. Formular TO, das Formular für die Meldung sonst nicht gemeldete Handelsoptionen, ist auszufüllen und über das Web-basierte Einreichungsformular der Kommission unter forms. cftc. govlayoutsTradeOptionsTradeOptions. aspx einzureichen. Das Formular muss spätestens am 1. März für das vorangegangene Kalenderjahr (z. B. 1. März 2014 für Kalenderjahr 2013) eingereicht werden. 9. Die Meldepflicht für Form TO wird durch die Eingabe von nicht gemeldeten Handelsoptionen während des Kalenderjahres ausgelöst. Der auf dem Formular ausgewiesene Wert ist jedoch der Wert der im Laufe des Kalenderjahres ausgeübten Optionen. 13. Die erste Form-TO-Einreichung, die das Kalenderjahr 2013 umfasst, sollte nur noch nicht gemeldete Handelsoptionen enthalten, die am oder nach dem 10. April 2013 abgeschlossen wurden. Die bis dahin abgeschlossenen Optionen und Swaps gelten als historisch Die in den CFTC-Vorschriften vorgesehen sind. 16. Handelsoptionen unterliegen den Grenzwerten für Teil 151 (die aufgrund einer gerichtlichen Entscheidung freigestellt worden sind). Positionslimite gelten jedoch nicht für qualifizierte Absicherungspositionen und gelten darüber hinaus nur für Swaps oder Futures-Kontrakte, die mit einem der 28 vertraglich vereinbarten Verträge (in Bezug auf Energieverträge, NYMEXs Henry Hub Natural Gas, Light Sweet Crude Oil, NY Harbor Benzin) Blendstock und NY Harbor Heizöl Verträge). Überprüfen Sie dodd-frank häufig für aktualisierte Informationen über das JOBS-Gesetz, das Dodd-Frank-Gesetz und andere wichtige Wertpapiergesetze Fragen. Wie kann ich für ein Futures-Konto beantragen Futures werden in einer IRA gehandelt Wie lange dauert es, um ein Futures-Konto zu eröffnen Gibt es spezielle Anforderungen an die Eröffnung eines Futures-Kontos Wie gebe ich Geld in ein Futures-Konto ein Kann ich nur ein Futures-Konto eröffnen Wurde ich mitgeteilt, wann das Futures-Konto geöffnet ist Wie kann ein Futures-Konto an Sie übertragen werden Wie sind meine Futures-Fonds Gesichert Welche Futures-Produkte bietet optionsXpress Angebot Wie viel kostet es, Futures durch optionsXpress zu handeln Was sind die Margin-Anforderungen an einen Futures-Handel Welche Arten von Aufträgen akzeptieren Sie auf Futures Kann Futures in einem virtuellen Trading-Konto gehandelt werden Wenn Futures-Kontrakte auslaufen Wie Bestimmen Sie einen Futures-Ticker Wie finde ich den Wert eines Futures-Kontrakts Wie bekomme ich ein Angebot für einen Futures-Kontrakt Bieten Sie Optionen auf Futures Sie bieten Echtzeit-Zitate auf Futures und werden Sie für sie berechnen Sie unterstützen Futures-Handel für die volle Trading-Sitzung Wenn ich eine Futures-Order mit der Laufzeit quotDay, wenn meine Bestellung abgebrochen Ist OptionenXpress bieten Kunden-Support während der vollen Futures-Trading-Sitzung Was ist OptionenXpress Liquidation Rollover-Politik für physisch abgerechnete Futures Wie beantrage ich Ein Futures-Konto Für bestehende Kontoinhaber, melden Sie sich einfach in dem Konto an, das Sie für den Futures-Handel aktivieren möchten, und klicken Sie auf den Futures-Link unter der Registerkarte Handel und dann auf Futures Trading starten. Durch Klicken auf diesen Link gelangen Sie zum Futures-Account-Antrag. Füllen Sie das Anmeldeformular aus und unterzeichnen Sie elektronisch und wir werden Ihre Anfrage innerhalb von ein bis zwei Werktagen überprüfen. Für Neukunden muss vor der Beantragung eines Futures-Kontos ein Depot eröffnet werden. Wenn Sie den Antrag für das Wertpapierkonto ausfüllen, aktivieren Sie einfach das Kästchen neben "Ich möchte futures. tot handeln". Ihr Futures-Konto wird in Verbindung mit Ihrem Depotkonto geöffnet. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthandbuchseite Können Futures in einer IRA gehandelt werden Futures-Konten sind auf Konten begrenzt, die für Margin kodiert sind. Da optionsXpress IRA-Konten vom Handel auf Margin verboten sind, sind diese Konten nicht für den Futures-Handel geeignet. Zurück zum Anfang Zurück zur Startseite FAQ-Seite Wie lange dauert es, ein Futures-Konto zu eröffnen Unter der Voraussetzung, dass die gesamte Dokumentation vollständig ausgefüllt und an optionsXpress zurückgegeben wird, kann ein Futures-Konto am nächsten Werktag eröffnet werden. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupt-FAQ-Seite Gibt es besondere Anforderungen an die Eröffnung eines Futures-Kontos Futures-Handel beinhaltet ein erhebliches Risiko und ist daher nur für Kunden verfügbar, die eine Reihe von finanziellen und erfahrungsmäßigen Kriterien erfüllen. Obwohl optionsXpress nicht in der Lage ist, seine spezifischen Zulassungskriterien offen zu legen, werden die zukünftigen Futures-Händler von Fall zu Fall in Bezug auf die Anzahl der Jahre der Aktien-, Optionen - oder Futures-Handelserfahrung jährlichen Nettovermögens und des liquiden Nettovermögens und Anlageziels überprüft . Selbst wenn Sie nicht für den Futures-Handel zugelassen sind, denken Sie bitte daran, dass Sie noch für den Handel mit Aktien, ETFs, Optionen, Investmentfonds und and Bonds bei optionsXpress genehmigt werden können. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthierarchie-Seite Wie kann ich Geld in mein Futures-Konto einzahlen? Futures-Konten können wie Depotkonten finanziert werden. Darüber hinaus werden alle hinterlegten Gelder sowohl für Wertpapiere als auch für Futures-Transaktionen verfügbar sein. Für weitere Informationen über die Einzahlung, lesen Sie bitte unsere Transfer Funds FAQs. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupt-FAQ-Seite Kann ich nur ein Futures-Konto eröffnen? Nein, zu diesem Zeitpunkt benötigen wir alle zukünftigen Konten innerhalb eines bestehenden Depotkontos. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthandbuchseite Werde ich benachrichtigt, wenn mein Futures-Konto geöffnet ist Ja, Sie erhalten eine E-Mail, die besagt, dass das Konto bereit ist, Futures zu handeln. Zurück zu Oberseite Zurück zur Startseite FAQs Wie können bestehende Terminkonten auf optionsXpress übertragen werden. Um Ihr Futures-Konto auf optionsXpress zu übertragen. Loggen Sie sich bitte in das optionsXpress-Konto ein, für das Sie die Übertragung erhalten möchten, und klicken Sie auf die Registerkarte Konto und dann auf Überweisungen. Klicken Sie in dem Feld Verknüpfungen auf Kontoübertragungsanwendung. Füllen Sie einfach das Formular aus und folgen Sie den Anweisungen. Sobald wir das Kontoübertragungsformular und die Kontoauszüge erhalten und überprüfen, werden wir die Übertragungsanforderung einleiten. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthilfe Seite Wie werden meine Futures-Fonds sichergestellt optionsXpress verpflichtet sich, finanziell stark zu bleiben. Wir führen unser Geschäft mit einer soliden Kapitalstruktur und haben unser Unternehmen für langfristige Stärke und Stabilität positioniert. Wir ergreifen angemessene Maßnahmen, um Ihnen Ruhe zu geben über die Sicherheit Ihrer Futures-Trading-Konten. Mehr erfahren. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthinweise Seite Was Futures-Produkte bietet optionsXpress Angebot Wir bieten derzeit Futures-Handel in den folgenden sechs Kategorien (Symbole in Klammern): Währung Futures Australischer Dollar (AD) Britisches Pfund (BP) Kanadischer Dollar (CD) Chinesischer Renminbi RMB) E-Mini Japanischer Yen (J7) Japanischer Yen (JY) Koreanischer Won (KRW) Mexikanischer Peso (MP) Neuseeländischer Dollar (NE) Polnischer Zloty (PLZ) Russischer Rubel RU) Südafrikanischer Rand (SA) Schwedische Krone (SEK) Schweizer Franken (SF) Energie Futures Heizöl (HO) Rohöl (CL) RBOB Benzin (RB) Erdgas (NG) Propan (PN) miNY Rohöl (QM) miNY Erdgas (QG) miNY Benzin (QU) miNY Heizöl (QH) Speise - und Faserweizen, KC, Hartes Rot (KW) Weizen, Frühling (MN) Rohreis (RR) Sojabohnen Weizen (O) (D) Las Vegas Housing Index (LAV) Los Angeles Housing (Las Vegas Housing Index) (Los Angeles Housing Index (Los Angeles Housing Index) (Los Angeles Housing Index (LAV)) (SGF) Washington DC Housing Index (WDC) Zinssatz Futures Eurodollars (ED) 30-Tage-Fed-Fonds (US-Dollar) FF) 5 Jahre Schatzanweisungen (FV) 2 Jahr Schatzanweisungen (TU) 10 Jahre Schatzanweisungen (TY) 30 Jahre Schatzanleihe (US) Metall Futures Gold (GC) Silber (SI) Kupfer (HG) Platin (PL) Palladium (Yi) Gold Mini (YG) Aktienindex Futures MSCI EAFE Index (EFE) Dow Industrieller Index Mini E-Mini SampP 500 E-Mini SampP 500 E-Mini SampP 500 E-Mini SampP 500 E-Mini SampP E-Mini SampP 500 E-Mini SampP E-Mini SampP 500 E-Mini SampP E-Mini SampP E-Mini - Nasdaq (NQ) Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthilfe Seite Wie viel kostet es, Futures durch optionsXpress zu handeln. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupt-FAQ-Seite Was sind die Margin-Anforderungen für einen Futures-Handel Die ursprüngliche Margin-Voraussetzung für einen Futures-Kontrakt ist für jedes Produkt unterschiedlich. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupt-FAQ-Seite Welche Arten von Aufträgen akzeptieren Sie auf Futures Wir bieten sowohl Markt - als auch Tageslimit-Orders auf Futures-Trades an. Darüber hinaus bieten wir Stop-Limits für futuresfähige Futures-Produkte an. Wir bieten derzeit keine ausdrücklich mit dem Futures-Handel zusammenhängenden Aufträge wie Market If Touched (MIT), Limit oder Market on Close, Fill oder Kill (FoK), Eröffnungsauftrag und Closing Orders an. Unser Ziel ist es, diese Funktionalität in naher Zukunft anzubieten. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthandbuchseite Können Futures in einem virtuellen Handelskonto gehandelt werden Ja, Futures sind in unserer virtuellen Handelsplattform verfügbar. Klicken Sie einfach auf den Futures-Link unter der Registerkarte Virtual Trade auf der virtuellen Plattform. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthaftungsseite Wann gehen Terminkontrakte aus? Futures-Kontraktlaufzeit variiert je Basisprodukt. Bitte konsultieren Sie den Futures-Ablaufkalender für Details. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthilfe Seite Wie bestimmen Sie einen Futures-Ticker Um einen Futures-Ticker zu bestimmen, benötigen Sie das Wurzelsymbol für den zugrunde liegenden Vertrag, gefolgt von dem Monatsjahr. Das Wurzelsymbol kann in Klammern nach den oben aufgeführten verfügbaren Produkten gefunden werden. So zum Beispiel ein 2005 September E-Mini SampP Vertragsticker ist: ESU5. Wie Sie beachten werden, verwenden Futures-Kontrakte einen einzigartigen monatlichen Brief-Code. Die monatlichen Codes sind wie folgt: Für Ihre Bequemlichkeit können Sie auch Futures-Ketten auf unserer Website finden, indem Sie das Wurzelsymbol im Zitatfeld eingeben. Zurück zu Oberseite Zurück zur Startseite FAQ Wie finde ich den Wert eines Futures-Kontraktes Um den tatsächlichen Wert eines Futures-Kontraktes (a. k.a. den Nominalwert) zu bestimmen, benötigen Sie zunächst die Vertragsbedingungen und ein aktuelles Angebot für die Zukunft. Zum Beispiel wird das September-E-Mini-SampP durch folgende Faktoren bestimmt: ESU5 1221,25 ES 50,0 SampP Index Nominalwert Aktueller Kurs der zukünftigen Kontraktgröße Anzahl der Kontrakte 61,062,50 1221,25 50,00 1 Nominalwert von 1 September SampP E-Mini ist 61,062,50. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthilfe Seite Wie erhalte ich ein Angebot für einen Futures-Kontrakt Futures-Symbole sind auf der folgenden Konvention entworfen: Basiswert Futures Symbol Monat (Code) Jahr Das Symbol für das September E-Mini SampP wäre also: ESU5 Bitte denken Sie daran, dass alle Monate keinen Futures-Kontrakt haben werden. Um festzustellen, welche Monate Handel, wenden Sie sich bitte an den Vertrag Spezifikationen Seite. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthandbuchseite OptionenXpress bietet Optionen auf Futures Ja, optionsXpress bietet Optionen auf einer breiten Palette von Futures-Produkten an: Metalle, Energien, Getreide, Indizes, Währungen, Zinsen, Viehbestand und tropische Softs. Um unsere optionalen Futures-Kontrakte zu finden, wählen Sie die Registerkarte Handel und die Registerkarte Futures. Dann wählen Sie die Optionen Registerkarte am oberen Rand der Seite und geben Sie einen Futures-Vertrag (wenn Sie nicht wissen, das Futures-Symbol, klicken Sie auf den Futures-Link unter dem Futures-Symbol-Box.) Wenn der Vertrag optional ist, die Option Futures-Option Wird auf der rechten Seite der Seite angezeigt. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthandbuchseite Wählt OptionsXpress Echtzeitzitate auf Futures aus und lädt sie auf. Ja, wir bieten Echtzeitzitate auf Futures an. Während wir nicht anfänglich für Echtzeit-Zitate zu berechnen, müssen die Kunden über ein finanzielles Konto, um Anspruch auf sie erhalten. OptionsXpress behält sich das Recht vor, nach eigenem Ermessen Gebühren und Kosten im Zusammenhang mit Futures-Anfragen aus dem zugehörigen Konto weiterzugeben. Die Ausführung des Futures-Account-Antrags stellt die Zustimmung und die Ermächtigung für optionsXpress dar, diese Gebühren direkt von diesem Konto abzuziehen. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthandbuch-Seite Stützen Sie Futures-Handel für die volle Handelssession optionsXpress stützt Futures-Handel für die volle Austausch-Sitzung. Die Sitzungszeiten variieren je nach Produkt und laufen von Sonntag um 18.00 Uhr ET bis Freitag um 17.15 Uhr ET. Die genauen Sitzungszeiten sind nachstehend aufgeführt: Sitzungsstartzeit Sitzungsendzeit (nächster Tag) Sitzungszeiten für den Mini-Dow-Vertrag (YM) beginnen um 19.15 Uhr EST und enden am folgenden Tag um 17.00 Uhr. Session-Zeiten für 2 YR Treasury Note (TU) und 30 Tage Fed Funds (FF) beginnen um 7:01 PM ET und enden um 17:00 Uhr am folgenden Tag. Die Sitzungszeiten für den Eurodollar-Zinssatz (ED) beginnen um 18:00 Uhr und enden am folgenden Tag um 17:00 Uhr. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthinweise Seite Wenn ich einen Futures-Auftrag mit der Laufzeit Day eingebe, wann wird meine Bestellung storniert Futures Orders, die mit der Dauer des Tages eingegeben werden, sind bis zum Ende der aktuellen Sitzung gut. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthandbuchseite Hat optionsXpress Kundenunterstützung während der vollen Futures-Börssitzung Ja, eine spezielle Telefonnummer und Futures-Live-Hilfe-Link wird nur für unsere Futures-Kunden zur Verfügung stehen. Zurück zu Oberseite Zurück zur Haupthinweise Seite Was ist optionsXpress Liquidation Rollover Politik für physisch abgerechnete Futures optionsXpress verlangt, dass Kunden alle Long-Positionen in Lieferverträgen zu beenden, bis spätestens am Ende des Handels drei (3) Werktage vor dem ersten Tag der Nachricht oder Last Handelstag, je nachdem, was zuerst eintritt. Kurze Positionen in lieferbaren Kontrakten müssen bis spätestens 3 Werktage vor dem letzten Handelstag geschlossen sein. Positionen, die nach diesen Fristen getragen werden, können ohne weitere Ankündigung liquidiert oder in den nächsten Vertragsmonat aufgerollt werden, um eine mögliche Zuordnung der zugrunde liegenden physischen Ware zu schützen. Cash-Settled-Futures-Positionen (Long oder Short) können bis zum Verfallsdatum offen bleiben. OptionsXpress rollt nicht in bar abgerechnete Futures-Positionen auf den nächsten verfügbaren Handelsmonat vor dem letzten Handelstag. Erfahren Sie mehr Zurück zu Oberseite Zurück zu Haupt-FAQ Seite